晉應急發(fā)〔2023〕300號

山西省應急管理廳

關(guān)于進(jìn)一步夯實(shí)企業(yè)安全管理基礎

提升監管效能在全省礦山企業(yè)全面開(kāi)展

“體檢式”精查工作的通知

各市應急管理局：

為深入貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述，嚴格落實(shí)省委、省政府關(guān)于礦山安全生產(chǎn)重大決策部署，進(jìn)一步夯實(shí)礦山企業(yè)安全管理基礎，提升安全管理能力和員工安全素質(zhì)，提高監管效能，改變“上熱下冷、政熱企冷”的局面，逐步實(shí)現本質(zhì)安全，決定在全省礦山企業(yè)全面開(kāi)展“體檢式”精查工作?，F就有關(guān)事項通知如下:

一、總體思路

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，堅持人民至上、生命至上，堅持統籌發(fā)展和安全，堅持從根本上消除事故隱患、從根本上解決問(wèn)題，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，以提升本質(zhì)安全水平為目標，以推動(dòng)隱患源頭治理為核心，以落實(shí)企業(yè)主體責任為重點(diǎn)，按照堅持“五不為過(guò)”、做到“五個(gè)必須”的要求，組織開(kāi)展礦山企業(yè)“體檢式”精查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“體檢”），推動(dòng)礦山企業(yè)防風(fēng)險、除隱患、提能力，堅決杜絕重特大事故、遏制較大事故、減少一般事故，牢牢把握安全生產(chǎn)主動(dòng)權。二、組織領(lǐng)導

成立省級礦山企業(yè)“體檢”工作領(lǐng)導組，對全面“體檢”工作進(jìn)行統一組織和指導。

組長(cháng)：省應急廳廳長(cháng)

副組長(cháng)：省應急廳分管副廳長(cháng)成員由省應急廳煤礦綜合處、煤礦執法處、煤礦地質(zhì)處、煤礦通風(fēng)處、煤礦機電處、安全監管專(zhuān)員管理處和非煤礦山處負責人組成。

領(lǐng)導組下設辦公室，由煤礦綜合處和非煤礦山處具體承擔日常工作。煤礦綜合處負責組織煤礦“體檢”工作，非煤礦山處負責組織非煤礦山“體檢”工作。各市應急局要成立市級礦山企業(yè)“體檢”工作領(lǐng)導組，對全市“體檢”工作進(jìn)行組織和指導，并督促礦山企業(yè)開(kāi)展自查。

三、工作原則

（一）堅持統籌兼顧。統籌推進(jìn)礦山企業(yè)“體檢”和當前重點(diǎn)工作，做到互不干擾、協(xié)同進(jìn)行。（二）堅持示范帶動(dòng)。通過(guò)省級示范“體檢”，帶動(dòng)各市全面推廣，進(jìn)一步提升監管效能。

（三）堅持全面覆蓋。按照“檢查時(shí)間服從質(zhì)量和效果”的原則，對全省所有正常生產(chǎn)建設礦山全系統、各環(huán)節進(jìn)行一次全面徹底的安全檢查，確保不留死角、不留盲區。

（四）堅持標本兼治。在“體檢”工作中，既查礦山企業(yè)安全管理方面的問(wèn)題和短板，提出科學(xué)的整改建議或方案，推動(dòng)企業(yè)提升抓安全、保安全的能力；又查存在的風(fēng)險和隱患，嚴厲查處違法違規行為，推動(dòng)礦山企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)。

（五）堅持依法行政。依據《安全生產(chǎn)法》《國務(wù)院關(guān)于預防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規定》（國務(wù)院令第446號）、《煤礦重大事故隱患判定標準》（應急管理部令第4號）、《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準》（礦安〔2022〕88號）等法律法規和文件規定，依法依規作出行政處罰決定。

四、安排部署

采取企業(yè)主動(dòng)自查、市級全面“體檢”、省級示范指導同步開(kāi)展的方式進(jìn)行。

（一）企業(yè)主動(dòng)自查。全省所有正常生產(chǎn)建設礦山要按照“體檢”要求，積極主動(dòng)開(kāi)展全面自查，并編制自查報告，于2023年8月底前報送市應急局。對“體檢”發(fā)現的問(wèn)題隱患，今年年底前要逐條逐項整改落實(shí)到位。上級公司要加強對所屬礦山自查工作的檢查指導。

（二）市級全面“體檢”。各市應急局要組成“體檢”組，選聘高水平專(zhuān)家，于2024年6月底前對全市所有正常生產(chǎn)建設礦山進(jìn)行全覆蓋“體檢”?！绑w檢”開(kāi)始前，各市要組織召開(kāi)專(zhuān)題培訓會(huì )議，邀請相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員，重點(diǎn)圍繞“查什么、怎么查”，對參加“體檢”的專(zhuān)家進(jìn)行集中培訓。

（三）省級示范指導。今年年底前對11個(gè)市開(kāi)展一次示范性“體檢”工作。每個(gè)市選取1座煤礦和1座非煤礦山。根據示范性“體檢”情況，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議進(jìn)行反饋。同時(shí)，省級“體檢”工作領(lǐng)導組要對各市的礦山安全監管工作開(kāi)展督導檢查。

五、“體檢”主要內容

（一）檢查礦山依法經(jīng)營(yíng)情況。

檢查礦山的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執照等證照手續是否齊全有效；檢查是否存在未經(jīng)依法批準或許可擅自從事高度危險的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的情形；檢查法定代表人、主要負責人及各專(zhuān)業(yè)分管負責人是否具有相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域任職資格，是否取得經(jīng)培訓合格頒發(fā)的任職資格證書(shū)；檢查是否存在關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的設備設施，或篡改、隱瞞、銷(xiāo)毀其相關(guān)數據信息的行為；檢查是否存在重大事故隱患不及時(shí)向主體企業(yè)和監管部門(mén)報告、不及時(shí)采取有效措施仍冒險組織生產(chǎn)的情形；檢查是否存在政府部門(mén)查出但礦山自身未發(fā)現的重大事故隱患，或者未列入整改計劃的重大事故隱患的情形；檢查是否存在拒不執行整改指令，逾期未改或整改不力的情形，以及政府及相關(guān)部門(mén)是否采取了相應措施；檢查是否存在被責令停產(chǎn)停建整頓繼續組織生產(chǎn)或建設的情形；檢查是否存在未按規定進(jìn)行復產(chǎn)復建驗收擅自恢復生產(chǎn)或建設等違法違規行為。

（二）檢查安全生產(chǎn)責任體系建立和落實(shí)情況。

檢查是否建立了從主要負責人到各層級、各部門(mén)、各類(lèi)人員的全員安全生產(chǎn)責任制；檢查建立的全員安全生產(chǎn)責任制是否符合企業(yè)實(shí)際情況，是否根據崗位的性質(zhì)、風(fēng)險、特點(diǎn)和具體工作內容，明確各層級、各部門(mén)、各類(lèi)人員應當遵守的安全生產(chǎn)法律法規、應當具備的基本安全生產(chǎn)條件、應當履行的安全生產(chǎn)職責、應當執行的國家標準和行業(yè)標準、應當承擔的法律責任等；檢查是否制定了責任清單，實(shí)現全員安全生產(chǎn)責任清單化、管理明細化；檢查各崗位人員是否清楚自身職責，是否掌握所轄范圍的實(shí)際情況，并現場(chǎng)查驗；檢查是否將全員安全生產(chǎn)責任制教育培訓工作納入年度培訓計劃并落實(shí)，安全培訓檔案和考試記錄是否完整；檢查是否建立了全員安全生產(chǎn)責任制監督考核機制，是否明確了考核標準和獎懲措施，考核是否有記錄；檢查是否存在不認真貫徹落實(shí)國家和我省關(guān)于安全生產(chǎn)工作部署的情形，上級來(lái)文及會(huì )議精神是否按職責落實(shí)到各部門(mén)、各科室、各崗位，是否制定了保障工作落實(shí)的相關(guān)措施并現場(chǎng)查驗。

（三）檢查安全管理機構建立運行、安全管理制度完善及落實(shí)情況。

檢查是否建立了符合國家法律法規和政策規定的安全管理機構，是否出臺了明確的機構設置文件；檢查安全管理機構運行是否順暢，履職是否到位；檢查安全管理人員配備是否符合國家標準和行業(yè)規范要求；檢查是否按照規定配齊配強注冊安全工程師及專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量；檢查是否建立了包括安全投入、安全獎懲、技術(shù)管理、安全培訓、安全辦公會(huì )議、安全檢查、職業(yè)病危害防治、事故報告與責任追究等安全生產(chǎn)管理制度并定期完善，建立的安全生產(chǎn)管理制度是否符合實(shí)際情況；檢查是否嚴格按照安全生產(chǎn)管理制度開(kāi)展工作，是否有相關(guān)工作記錄或痕跡資料；檢查各類(lèi)作業(yè)活動(dòng)是否建立了發(fā)起人、措施編制人、審批人、施工人、監督人、驗收人等分工明確、責任清晰的全流程安全管理制度，檢查作業(yè)活動(dòng)全過(guò)程記錄是否完整、責任人簽字是否齊全；檢查是否建立了落實(shí)安全生產(chǎn)管理制度的考核反饋機制，并定期組織開(kāi)展檢查考核。

（四）檢查安全設施設備管理和使用情況。

檢查安全設施設備是否符合國家和行業(yè)標準，是否屬于國家明令禁止使用或者淘汰的設施設備；檢查各類(lèi)安全設施設備是否與批復的安全設施設計相符；檢查是否建立了安全設施設備入企、驗收入庫、領(lǐng)用、安裝、檢測、使用、維護、保養、報廢等全生命周期管理制度，相關(guān)人員簽字是否齊全有效；檢查各類(lèi)設備是否運行正常，各類(lèi)安全設施是否齊全可靠；檢查是否按照要求開(kāi)展了設施設備的機械化、自動(dòng)化、信息化升級改造；檢查是否積極推進(jìn)“機械化換人、自動(dòng)化減人”安全示范工程；檢查是否積極推廣應用現代先進(jìn)技術(shù)，建設安全生產(chǎn)智能系統、在線(xiàn)監測監控等安全管理系統，不斷提升安全風(fēng)險辨識管控能力、事故隱患預測預警能力和安全風(fēng)險感知能力。

（五）檢查安全生產(chǎn)標準化建設情況。

檢查是否建立了符合國家法律法規、政策規定和本單位實(shí)際的安全生產(chǎn)工作的理念和目標；檢查是否進(jìn)行了礦長(cháng)安全承諾的建立、公示、兌現、考核；檢查是否制定了安全生產(chǎn)標準化目標管理制度，是否明確各級安全目標責任人職責；檢查是否建立了安全生產(chǎn)標準化達標創(chuàng )建活動(dòng)實(shí)施方案，并明確達標目標和達標周期；檢查是否建立了安全生產(chǎn)標準化定期檢查、動(dòng)態(tài)評級和持續改進(jìn)工作機制，并有相關(guān)工作記錄；檢查安全生產(chǎn)標準化管理目標考核是否納入年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核指標；檢查是否由礦長(cháng)組織對標準化管理建設情況進(jìn)行客觀(guān)分析，衡量規章制度、規程措施的有效性，并形成分析報告。

（六）檢查安全風(fēng)險分級管控實(shí)施情況。

檢查是否建立了安全風(fēng)險分級管控機制和工作體系；檢查是否建立健全了安全風(fēng)險辨識、研判、預警、防范、處置和責任“六項機制”；檢查是否建立了安全風(fēng)險分級管控工作制度，并明確安全風(fēng)險辨識評估范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程；檢查是否按規定開(kāi)展年度安全風(fēng)險辨識評估和專(zhuān)項安全風(fēng)險辨識評估，并編制評估報告；檢查是否及時(shí)公告重大安全風(fēng)險；檢查是否向職工大會(huì )或者職工代表大會(huì )、負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)報告重大安全風(fēng)險管控措施清單；檢查是否制定并落實(shí)礦山重大安全風(fēng)險管控方案，列出重大安全風(fēng)險清單，明確管控措施以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、資金等內容；檢查是否建立了安全風(fēng)險辨識評估結果應用機制，將安全風(fēng)險辨識評估結果應用于指導生產(chǎn)計劃、作業(yè)規程、操作規程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善中；檢查是否實(shí)現采用信息化管理手段開(kāi)展安全風(fēng)險管控工作；檢查是否每年組織入井人員及風(fēng)險辨識評估人員進(jìn)行安全風(fēng)險知識培訓。

（七）檢查隱患源頭治理實(shí)施情況。

檢查是否建立健全隱患排查治理工作制度；檢查是否將隱患排查責任落實(shí)到主要負責人、分管負責人和安全管理機構、車(chē)間、工隊、班組和個(gè)人；檢查是否定期開(kāi)展了隱患排查治理工作；檢查是否建立健全隱患排查治理臺賬，并實(shí)施清單化管理；檢查是否對排查出的問(wèn)題隱患制定了“五落實(shí)”方案；檢查重大事故隱患排查治理情況是否向職工大會(huì )或者職工代表大會(huì )、負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)報告；檢查是否對隱患的產(chǎn)生進(jìn)行過(guò)原因分析，制定相應的從源頭上防范隱患重復發(fā)生的整改措施；檢查是否建立了隱患排查獎懲制度，對發(fā)現問(wèn)題隱患的員工按規定兌現獎勵，對造成隱患的責任人作出相應懲戒；檢查是否實(shí)現采用信息化管理手段開(kāi)展隱患排查治理工作；檢查是否每年組織入井人員及安全管理人員進(jìn)行隱患排查治理知識培訓。

（八）檢查崗位對標管理實(shí)施情況。

檢查是否制定了各崗位（工種）的操作流程和作業(yè)規范；檢查是否按要求編寫(xiě)了《企業(yè)崗位作業(yè)流程標準化體系手冊》；檢查是否制定了切實(shí)可行的全員崗位對標辦法和實(shí)施細則；檢查各類(lèi)作業(yè)活動(dòng)是否按要求制定了規程措施，是否符合現場(chǎng)實(shí)際；檢查各崗位（工種）對制定的規程措施是否進(jìn)行了貫徹，并嚴格落實(shí)；檢查各崗位（工種）是否落實(shí)正規循環(huán)作業(yè)和規范操作，并現場(chǎng)查驗；檢查各崗位（工種）是否制定了管控不安全行為的管理措施并嚴格落實(shí)。

（九）檢查全員安全素質(zhì)提升情況。

檢查是否建立完善全員素質(zhì)提升機制；檢查是否制定并實(shí)施全員安全教育培訓制度；檢查是否制定了結合企業(yè)實(shí)際、崗位需要和職工意愿的全員培訓計劃并嚴格落實(shí)，是否按規定投入和使用安全培訓經(jīng)費；檢查是否編制了覆蓋所有崗位（工種）的符合本企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)應知應會(huì )手冊（包括“通用知識”和“專(zhuān)業(yè)知識”兩部分?！巴ㄓ弥R”部分主要是本企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)法律法規、標準和政策等；“專(zhuān)業(yè)知識”部分主要是本企業(yè)各崗位的制度、責任制、崗位作業(yè)流程標準、崗位危險因素辨識結果、應急處置方法等）；檢查是否將《企業(yè)安全生產(chǎn)應知應會(huì )手冊》作為企業(yè)培訓基本教材列入全員培訓；檢查是否編制了覆蓋所有崗位（工種）的安全生產(chǎn)應知應會(huì )知識考試題庫；檢查是否具備安全培訓條件，是否配備專(zhuān)職培訓教師和兼職培訓教師；檢查是否按照培訓計劃組織全員業(yè)務(wù)知識和崗位技能培訓及考試；檢查安全培訓和考試內容是否突出針對性、注重實(shí)用性；檢查企業(yè)安全培訓檔案和考試記錄是否完整；檢查是否建立并落實(shí)教育培訓、考試與薪酬待遇、晉級晉升掛鉤管理辦法，并有相關(guān)記錄；檢查主要崗位人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)、安全技能是否100%合格，人人持證上崗率是否達到100%；檢查參加培訓的“三違”人員是否清楚自身的違章行為及可能造成的后果，是否清楚因同類(lèi)違章行為所引發(fā)事故的案例，以及案例中受害人及其家庭成員生活軌跡發(fā)生的改變。

（十）檢查應急救援管理制度實(shí)施情況。

檢查應急救援機構是否建立、運行是否順暢、履職是否到位；檢查是否建立了事故預警、應急值守、信息報告、現場(chǎng)處置、應急投入、救援裝備和物資儲備、安全避險設施管理和使用等制度；檢查礦山企業(yè)是否與相應資質(zhì)單位簽訂了《礦山救護協(xié)議》；檢查應急救援管理人員及施救隊伍的配備是否符合國家標準和行業(yè)規范要求；檢查是否按規定配備應急救援物資、裝備或設施，建立臺賬并按規定儲存、維護、保養、更新、定期檢查等；檢查是否按規定建立完善井下安全避險設施，設置井下避災路線(xiàn)指示標識；檢查是否每年由總工程師組織開(kāi)展安全避險系統有效性評估；檢查是否按照年度編制并更新災害預防和處理計劃；檢查是否按照國家相關(guān)法規標準、《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》和年度安全風(fēng)險辨識評估報告編制應急救援預案，是否按要求評審、備案、發(fā)布和實(shí)施；檢查應急救援預案是否與礦山所在地政府的生產(chǎn)安全事故應急救援預案相銜接并及時(shí)修訂完善；檢查是否建立應急演練制度，并按規定組織開(kāi)展；檢查應急管理檔案內容是否完整真實(shí)；檢查井下作業(yè)人員是否熟悉應急救援預案和避災路線(xiàn)，是否具有自救互救和安全避險知識，是否熟練掌握自救器和緊急避險設施的使用方法，煤礦入井人員是否做到了30秒內盲戴自救器。

各“體檢”組對照內容檢查的同時(shí)，還要檢查礦山是否對照十項“體檢”內容開(kāi)展了自查，且有無(wú)相關(guān)記錄。

六、有關(guān)要求

（一）提高認識，精心組織。開(kāi)展全省礦山企業(yè)“體檢”工作是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署的具體體現，是加強礦山重大事故隱患專(zhuān)項排查整治工作的有效舉措。各級礦山安全監管部門(mén)、各礦山企業(yè)要切實(shí)提高政治站位，強化大局意識和責任意識，以“時(shí)時(shí)放心不下”的責任感，精心組織、扎實(shí)推進(jìn)、狠抓落實(shí)。各市可結合轄區內礦山企業(yè)實(shí)際，對“體檢”主要內容作進(jìn)一步細化，并積極報送工作中好的經(jīng)驗做法，省應急廳將及時(shí)總結推廣。

（二）強化措施，確保質(zhì)量。對“體檢”發(fā)現存在威脅人身安全重大事故隱患的礦山，一律責令停產(chǎn)停建整頓，依法處罰，并掛牌督辦。對存在其他隱患的礦山，責令限期整改，逾期未整改的，一律頂格處罰。建立季度通報制度，對各市“體檢”完成情況進(jìn)行排隊，每季度在全省通報，并抄報書(shū)記、省長(cháng)，同時(shí)抄送各市委書(shū)記、市長(cháng)。

（三）嚴肅紀律，轉變作風(fēng)。各市要從嚴從實(shí)從細開(kāi)展“體檢”工作，嚴防走形式、走過(guò)場(chǎng)。同時(shí)要嚴格貫徹執行黨風(fēng)廉政建設有關(guān)規定，輕車(chē)簡(jiǎn)從，廉潔自律，確保各項工作任務(wù)圓滿(mǎn)完成。

（四）及時(shí)匯總，定期報送。各市要對“體檢”工作進(jìn)展情況進(jìn)行匯總整理，于每月5日前將上月工作進(jìn)展情況報送省應急廳煤礦綜合處和非煤礦山處。

煤礦綜合處聯(lián)系人：杜圣星聯(lián)系電話(huà)：0351—6819371

電子郵箱：yjtmkzhc@126.com

非煤礦山處聯(lián)系人：王鑫

聯(lián)系電話(huà)：0351—6819771

電子郵箱：sxaqjgyc@126.com

附件：1.山西省礦山企業(yè)“體檢式”精查工作檢查表

2.山西省××礦“體檢式”精查報告編制提綱

山西省應急管理廳

2023年7月18日